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Popular Valores

Popular Valores es 100% propiedad del Banco Popular y de Desarrollo Comunal. Nos caracterizamos por ser líderes en el mercado bursátil costarricense, lo que se fundamenta en la confianza que nuestros clientes nos han depositado.

Detalle de Informes de Auditoría Interna

Nº de Informe

Fecha

Detalle

Detalle

PVAI-014-2019

12/02/2019

Inversiones terceros

Evaluar el cumplimiento de la aplicación de normativa interna y externa que ampara el tema sobre las operaciones realizadas con fondos de terceros “los clientes del puesto”.

PVAI-019-2019

07/02/2019

Informe de labores IV Trimestre 2018 y final gestión 2018

Informe final de gestión de la Auditoría Interna para el año 2018, cumplimiento con la normativa vigente, tanto de las disposiciones del Reglamento de Gobierno Corporativo, como de las disposiciones del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal.

PVAI-029-2019

31/03/2019


Informe de emisión de estados de cuenta

Evaluar el cumplimiento de la aplicación de normativa interna en el tema del envío y recepción de información por parte de los clientes a través de la herramienta de control EASYMAIL.

PVAI-031-2019

22/03/2019

Informe IGI 2018

Revisar la documentación que sustenta las respuestas de la herramienta para el cálculo del Índice de Gestión Institucional (IGI) para el periodo 2018, llevado a cabo por la Administración Activa de Popular Valores Puesto de Bolsa S.A.

PVAI-035-2019

31/03/2019

Informe auditoría ambiental

Verificar el cumplimiento de la normativa relacionada con las emisiones de GEI, así como de los principios y metodología utilizada por la administración.

Verificar el inventario de GEI del Puesto, con respecto a la razonabilidad de las emisiones y remociones de GEI.

Verificar cualquier cambio significativo en el inventario de GEI del Puesto desde el último periodo informado.

Verificar la eficacia del sistema de control interno relacionado con el inventario de GEI de la organización.

Verificar el cumplimiento del Procedimiento Administrativo PRO-GAM-PRO-

PVAI-038-2019

13/05/2019

Informe Procesos de Contratación Administrativa

Verificar el cumplimiento de la Ley de la Contratación Administrativa y su Reglamento.

Verificar el cumplimiento del Reglamento sobre el Refrendo de las Contrataciones de la Administración Pública.

Verificar el cumplimiento del Reglamento Complementario de Contratación

PVAI-040-2019

30/04/2019

Informe de labores I trimestre 2019

Informar al Comité de Auditoría Interna del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal; así como a la Junta Directiva de Popular Valores Puesto de Bolsa S.A.; el grado

PVAI-050-2019

22/05/2019

Informe Estudio Especial – Pago de dietas Junta Directiva y Fiscal de Popular Valores

Dar cumplimiento al Acuerdo de la Junta Directiva Nacional del Banco Popular y de Desarrollo Comunal referencia JDN-5632-Acd-296-2019-Art-14.

PVAI-067-2019

27/06/2019

Informe Proceso Presupuestario

Evaluar el cumplimiento del bloque de legalidad aplicable a la liquidación presupuestaria, la existencia y cumplimiento de los mecanismos de control por parte de la Administración que inciden en la liquidación presupuestaria del año 2018 del Puesto.

PVAI-070-2019

15/07/2019

Informe de recursos de inversiones terceros

Evaluar la razonabilidad del sistema de control interno y cumplimiento normativo de las inversiones de recursos de terceros.

PVAI-083-2019

28/07/2019

Informe de labores II trimestre 2019


Informar al Comité de Auditoría Interna del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal; así como a la Junta Directiva de Popular Valores Puesto de Bolsa S.A.; el grado de

PVAI-105-2019

20/10/2019

Evaluación del cumplimiento del Reglamento General de la Gestión de Tecnologías de Información (primer año)

Determinar el grado de implementación de los procesos del marco de gestión de TI en concordancia con el Reglamento General de la Gestión de la Tecnología de Información (primer año).

PVAI-106-2019

18/10/2019

Informe de labores III trimestre 2019

Informar al Comité de Auditoría Interna del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal; así como a la Junta Directiva de Popular Valores Puesto de Bolsa S.A.; el grado de avance

PVAI-130-2019

20/12/2019

Evaluación de la Gestión de cambios

Determinar el grado de implementación del proceso de Gestión de Cambios en concordancia con el Reglamento General de la Gestión de la Tecnología de Información, segundo año de implementación

PVAI-134-2019

19/12/2019

Evaluación Gestión Financiera

Evaluar el cumplimiento de la aplicación de la normativa interna y externa relacionada a la Gestión Financiera de Popular Valores Puesto de Bolsa, S.A.

PVAI-137-2019

20/12/2019

Evaluación sobre el cumplimiento de la Ley Nº8204 y normativa conexa

Verificar el cumplimiento de la Ley N°8204 y su respectiva Normativa, mediante los procedimientos administrativos establecidos para tales fines.

PVAI-140-2019

20/12/2019

Evaluación del proceso de contratación administrativa

Evaluar el cumplimiento de la normativa tanto interna como externa sobre la contratación administrativa que el puesto ha realizado, durante el período comprendido entre el 01 de enero y el 30 de setiembre de 2019.

Nº de Informe

Fecha

Detalle

PVAI-037-2018

19/03/2018

Informe sobre verificación Actas de Junta Directiva, Comités y Comisiones Popular Valores

PVAI-038-2018

19/03/2018

Informe sobre seguimiento implementación RIAC

PVAI-042-2018

23/03/2018

Informe Ejecución Presupuestaria 31/12/2017

PVAI-041-2018

06/04/2018


Informe Evaluación de Continuidad del Negocio

PVAI-050-2018

12/04/2018


Informe labores I trimestre 2018

PVAI-091-2018

31/07/2018

Informe labores II trimestre 2018

PVAI-105-2018

06/1/2018

Evaluación implementación tecnológica del RIAC

PVAI-107-2018

31/10/2018

Informe labores III trimestre 2018

PVAI-108-2018

06/11/2018

Evaluación Operaciones Internacionales

PVAI-111-2018

16/11/2018

Evaluación cumplimiento Ley 8204 y normativa conexa

PVAI-135-2018

19/12/2018

Evaluación Seguridad de la Red y conexiones

N° de Informe

Fecha

Detalle

Dirigido a

Resumen

PVAI-006-2020

06/01/2020

Evaluación de la Ética

Gerencia General a.i.

1. Conocer el estado del marco institucional en materia ética y la gestión ética del Puesto, mediante la aplicación de las herramientas emitidas por la Contraloría para evaluar el impacto de la gestión del Comité de Ética Corporativo.

2. Determinar qué factores formales e informales del programa ético están establecidos en Popular Valores Puesto de Bolsa, S.A.

3. Examinar el grado en que los valores y principios éticos, las directrices y procesos están integrados en los sistemas de gestión de la organización, particularmente en las áreas de mayor sensibilidad y exposición al riesgo.

PVAI-020-2020

30/01/2020

Evaluación de la Gestión de Riesgo Fraude

Gerencia General a.i.

1.Hacer un primer diagnóstico sobre las acciones tomadas por el Puesto con respecto al Fraude.

2.Verificar el marco regulatorio y las directrices corporativas existentes.

3.Observar las mejores prácticas internacionales con que se cuenta en la actualidad para este tema.

PVAI-035-2020

03/03/2020

Gestión de Seguridad (año 2 MGTI)

Gerencia General a.i.


Jefe de Tecnología de Información

Determinar la idoneidad del proceso de Gestión de la Seguridad.

PVAI-037-2020

26/02/2020

Informe labores IV Trimestre 2019 y final de gestión 2019

Presidente Comité de A uditoría CFBPDC.


Presidente Junta Directiva Popular Valores.

Cumplimiento de regulaciones del Código de Buen Gobierno del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal.

PVAI-051-2020

30/03/2020

Operaciones Internacionales

Gerente de Operaciones a.i.


Gerente de Negocios


Jefe de Operaciones – Custodia

Evaluar el cumplimiento de la normativa tanto interna como externa sobre la ejecución de las Operaciones Internacionales que el puesto ha realizado, durante el período comprendido entre el 01 de enero y el 30 de octubre de 2019.

PVAI-058-2020

15/04/2020

Gestión de Servicios de Seguridad (año 2 MGTI)

Gerencia General a.i.


Jefe de Tecnología de Información

Determinar la idoneidad del proceso de Gestión de la Seguridad.

PVAI-061-2020

28/04/20200

Informe de labores I Trimestre 2020

Presidente Comité de Auditoría CFBPDC


Presidente Junta Directiva Popular Valores

Cumplimiento de regulaciones del Código de Buen Gobierno del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal.

PVAI-071-2020

15/05/2020

Evaluación de la facturación electrónica

Gerente de Operaciones a.i


Jefe de Operaciones – Custodia


Jefe de Servicios Administrativos


Jefe de Contabilidad

Jefe de Tecnologías de Información Establecer el nivel de cumplimiento normativo y operativo del sistema de facturación electrónico.

PVAI-087-2020

05/06/2020

Evaluación de la gestión de portafolios

Gerente de Operaciones a.i.


Jefe de Portafolios de Inversión

Evaluar el cumplimiento de la normativa tanto interna como externa sobre la administración de los portafolios de inversión durante el período comprendido entre el 01 de octubre y el 31 de diciembre de 2019.

PVAI-090-2020

12/06/2020

Estudio sobre la aplicación del RIF – NIIF 9

Gerente Operaciones a.i.


Jefe de Contabilidad

Verificar el Cumplimiento del Reglamento de Información Financiera aprobado por el CONASSIF el 11 de setiembre de 2018 y que rige a partir del 1 de enero de 2020 con respecto a lo indicado con la NIIF 9.

PVAI-091-2020

16/06/2020

Estudio Mercado de Liquidez

Gerente Operaciones a.i.

Verificar el registro contable y de las operaciones del Mercado de Liquidez con respecto a las boletas de operación según su exactitud y oportunidad.

PVAI-094-2020

26/06/2020

Revisión sobre Inventario de Gases Efecto Invernadero (Auditoría Ambiental)

Gerente de Operaciones a.i.


Jefe de Servicios Administrativos

Verificar el cumplimiento de los controles relacionados con la elaboración del Inventario de Gases de Efecto Invernadero para el Periodo 2019 por medio de pruebas analíticas y documentación soporte.

PVAI-098-2020

06/07/2020

Evaluación de operaciones – recursos de terceros

Gerente General a.i.

Gerente de Negocios

Oficial de Cumplimiento Este estudio considera evaluar la administración de los Recursos de Terceros, esto tanto a nivel nacional como internacional que son realizadas por el puesto para aquellos clientes que solicitan dichos servicios, para lo cual se consideró un tiempo de evaluación que está comprendido entre el 01 de enero al 31 de marzo de 2020.

PVAI-107-2020

17/07/2020

Informe labores II Trimestre 2020

Presidente Comité de Auditoría CFBPDC


Presidente Junta Directiva

Cumplimiento de regulaciones del Código de Buen Gobierno del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal.

PVAI-126-2020

14/09/2020

Evaluación del proceso de transición SUGEF 14-17 y Gestionar Riesgo

Gerente General a.i.


Jefe de Tecnologías de Información

Verificar el Cumplimiento del “Reglamento General de Gestión de la Tecnología de Información”. aprobado por el CONASSIF el 17 de abril de 2017 y que rige a partir del 29 de abril de 2017, con respecto a lo indicado en los “Lineamientos Generales para TI del Acuerdo SUGEF 14-17”.

a) Verificar el cumplimiento general de la implementación en el Puesto del acuerdo SUGEF 14-17, a partir del cronograma inicial, aprobado por Junta Directiva en Sesión Ordinaria No. 564 del miércoles 20 de diciembre del 2017.

b) Verificar el avance del Plan de acción, solicitado por SUGEVAL, a partir de los resultados de la Auditoría Externa (KPMG) Ref. H00/0-457, del 12 de marzo del 2020.

PVAI-127-2020

10/09/2020

Evaluación Liquidación Presupuestaria 2019 y Ejecución presupuestaria marzo junio 2020

Gerenta de Operaciones a.i.


Jefe de Servicios Administrativos

Verificar la definición e implementación de normativa interna y mecanismos de control para el cumplimiento de las Normas Técnicas sobre Presupuesto Público aplicables a las fases de formulación, aprobación, ejecución, control y evaluación presupuestaria en el Puesto.

PVAI-147-2020

04/11/2020

Informe labores III Trimestre 2020

Presidente Comité de Auditoría CFBPDC.


Presidente Junta Directiva Popular Valores

Cumplimiento de regulaciones del Código de Buen Gobierno del Conglomerado Financiero Banco Popular y de Desarrollo Comunal.


PVAI-155-2020

14/12/2020

Autoevaluación Anual de la Calidad para la Auditoria Interna Periodo 2019-2020

Junta Directiva Popular Valores

1.Evaluar la eficiencia y la eficacia de la actividad de Auditoría Interna a través de una autoevaluación.

2. Brindar una opinión sobre el cumplimiento de la normativa aplicable a la actividad de Auditoría Interna. En el tercer periodo sobre valor agregado y percepción de calidad de la auditoría interna.

3. Identificar e implementar oportunidades de mejora para la actividad de Auditoría Interna.

PVAI-171-2020

23/12/2020

Gestionar controles de proceso de negocio (MGTI)

Gerente General a.i.


Jefe de Tecnologías de Información

1. Verificar el Cumplimiento del “Reglamento General de Gestión de la Tecnología de Información”. aprobado por el CONASSIF el 17 de abril de 2017 y que rige a partir del 29 de abril de 2017, con respecto a lo indicado en los “Lineamientos Generales para TI del Acuerdo SUGEF 14-17”.

• Verificar el esquema Gestión del Puesto, que se modificó de Gestión por Funciones a Gestión por Procesos.

• Evaluar la gestión de la administración para el desarrollo, control e implementación de los procesos contemplados en el Anexo 1 de los "Lineamientos Generales para TI del Acuerdo SUGEF 14-17" para los años 3 y 4.

Para más información puede contactar al Lic. Carlos Cortés Hernández, Auditor Interno de Popular Valores al correo ccortes@popularvalores.com